有效監(jiān)督和追責(zé)

合規(guī)管理是國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)的重要內(nèi)容，也是深入貫徹落實(shí)全面依法治國(guó)的戰(zhàn)略部署。今年是中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”，明確6方面20項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)深化合規(guī)管理工作。

據(jù)了解，國(guó)資委參與建立了合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制。

此外，今年4月，國(guó)資委制定印發(fā)了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（公開征求意見稿）》，從組織機(jī)構(gòu)職責(zé)、制度建設(shè)、運(yùn)行機(jī)制等方面對(duì)企業(yè)合規(guī)管理作出全面部署，將合規(guī)軟約束上升為硬要求。指導(dǎo)企業(yè)不斷完善制度機(jī)制，通過(guò)信息化數(shù)字化手段，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)行為的合規(guī)審查，強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重要崗位、關(guān)鍵人員的管理。推動(dòng)企業(yè)在境外重要子企業(yè)設(shè)置合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，配備法律合規(guī)人員，加強(qiáng)對(duì)國(guó)際規(guī)則和所在國(guó)法律政策的研究，深入做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)安全等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范工作。

同時(shí)，國(guó)資委指導(dǎo)企業(yè)不斷充實(shí)合規(guī)管理專業(yè)隊(duì)伍，優(yōu)化知識(shí)結(jié)構(gòu)，加大培訓(xùn)力度，持續(xù)提升專業(yè)化水平。加強(qiáng)與高檢院等相關(guān)部門溝通協(xié)作，切實(shí)發(fā)揮召集單位作用，推進(jìn)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制有效運(yùn)行。通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)積極搭建各類平臺(tái)，推進(jìn)企業(yè)之間互學(xué)互鑒，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平。

《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者了解到，央企內(nèi)部通過(guò)整合法務(wù)部門，建立了合規(guī)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并建立了合規(guī)框架。

中國(guó)遠(yuǎn)洋海運(yùn)人士向記者表示：“我們建立事前、事中、事后管控架構(gòu)，事前通過(guò)推薦董事會(huì)成員，指導(dǎo)各直屬企業(yè)建立健全董事會(huì)及專門委員會(huì)工作制度及相關(guān)內(nèi)部管理制度，打造多元化、專業(yè)化、科學(xué)化的董事會(huì)；事中通過(guò)董事會(huì)日常管理、授權(quán)事項(xiàng)報(bào)備等方式，及時(shí)了解、強(qiáng)化董事會(huì)科學(xué)決策；事后通過(guò)建立對(duì)授權(quán)項(xiàng)目的檢查機(jī)制，結(jié)合審計(jì)、監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管和追責(zé)?！?/p>

中國(guó)鐵建通過(guò)“一盤棋”思想，健全權(quán)力約束機(jī)制?！拔覀兺苿?dòng)以法律管控為主的風(fēng)險(xiǎn)管控體系和以審計(jì)為主的監(jiān)督評(píng)價(jià)追責(zé)體系有效結(jié)合，構(gòu)建全方位、全過(guò)程、全覆蓋的‘大風(fēng)控’‘大監(jiān)督’體系，形成人人自我監(jiān)督、崗位牽制監(jiān)督、領(lǐng)導(dǎo)帶頭監(jiān)督，職能部門全面監(jiān)督、專職部門重點(diǎn)監(jiān)督的新格局。緊盯重大經(jīng)營(yíng)投資、項(xiàng)目管理過(guò)程等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有效防止國(guó)有資產(chǎn)流失。”該企業(yè)內(nèi)部人士向記者表示。

國(guó)資委透露，下一步國(guó)資委將加強(qiáng)與國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局、證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部門的溝通交流，探索建立違規(guī)聯(lián)合懲戒機(jī)制，進(jìn)一步加大追責(zé)力度。

據(jù)了解，國(guó)資委2016年在中國(guó)石油、中國(guó)移動(dòng)等5家企業(yè)開展合規(guī)管理試點(diǎn)，2018年印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，編制一系列重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)指南，把2022年確定為中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”，明確6方面20項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)深化合規(guī)管理工作。

在線監(jiān)管系統(tǒng)發(fā)揮作用

通過(guò)一系列法治化、合規(guī)化的建設(shè)，國(guó)資委企業(yè)合規(guī)監(jiān)管工作已經(jīng)取得了一定成就，并建立了在線監(jiān)管系統(tǒng)。

目前，在線監(jiān)管系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題數(shù)量總體呈下降趨勢(shì)，從最高每月近千個(gè)減少到400個(gè)左右。

中國(guó)石油、中國(guó)中化等7家企業(yè)對(duì)違法違規(guī)人員進(jìn)行嚴(yán)格查處，通過(guò)批評(píng)教育、通報(bào)典型、扣減績(jī)效等多種方式開展責(zé)任追究。中國(guó)化學(xué)工程專門召開全系統(tǒng)靠“企吃企”專項(xiàng)整治工作動(dòng)員視頻會(huì)議，主要負(fù)責(zé)同志親自掛帥，采取有力措施，及時(shí)整改、嚴(yán)肅追責(zé)，共查處問(wèn)題22個(gè)，問(wèn)責(zé)子企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員130人。

江蘇省國(guó)資委人士表示，江蘇省國(guó)資委加強(qiáng)流程管控和技術(shù)保障，嚴(yán)格追責(zé)問(wèn)責(zé)，確保企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督有序、有力、有效。推動(dòng)國(guó)有企業(yè)把內(nèi)部監(jiān)督制度安排轉(zhuǎn)化為管控流程，嵌入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)各環(huán)節(jié)，實(shí)行全鏈條、全方位監(jiān)督。

“我們大力推進(jìn)企業(yè)信息化建設(shè)，支持省屬企業(yè)全面建成以ERP為核心的信息管理系統(tǒng)，運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)提升管控能力，推進(jìn)企業(yè)管理信息系統(tǒng)與國(guó)資在線監(jiān)管系統(tǒng)全面對(duì)接。提升制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，對(duì)違法違規(guī)行為嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定追責(zé)問(wèn)責(zé)，讓制度‘帶電長(zhǎng)牙’。” 江蘇省國(guó)資委人士說(shuō)。

“追責(zé)”一詞，對(duì)于企業(yè)員工造成了一定的心理壓力。一位央企工作人員向記者表示，在國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)中，一旦啟用追責(zé)，大家就會(huì)受到約束，不敢不計(jì)后果地干。

在合規(guī)的基礎(chǔ)上，國(guó)資委又對(duì)科研創(chuàng)新等領(lǐng)域“網(wǎng)開一面”。

國(guó)資委希望卸下科研人員的心理負(fù)擔(dān)。國(guó)資委人士向記者表示，國(guó)資委正在建立完善合規(guī)免責(zé)清單，進(jìn)一步鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗。

國(guó)資委人士表示，科技創(chuàng)新具有較強(qiáng)不確定性。各中央企業(yè)、各地國(guó)資委要堅(jiān)決落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開來(lái)”要求，大力弘揚(yáng)企業(yè)家精神、科學(xué)家精神，加快建立科技創(chuàng)新方面的合規(guī)免責(zé)清單，或在已有的經(jīng)營(yíng)投資免責(zé)事項(xiàng)清單中補(bǔ)充完善相關(guān)內(nèi)容，明確具體免責(zé)事項(xiàng)、范圍標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施程序等。在依法依規(guī)、權(quán)責(zé)匹配、勤勉盡責(zé)、未謀取不正當(dāng)利益的前提下，對(duì)未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)、造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的，可免予追責(zé)，充分寬容探索未知過(guò)程中的失敗，支持國(guó)有企業(yè)家和科技人員甩開膀子大膽闖、心無(wú)旁騖干科研、一心一意搞創(chuàng)新。